董事會(huì)
董事會(huì)
董事會(huì)
董事會(huì)是本行的決策機(jī)構(gòu)。本行董事會(huì)由9名成員組成，方合英先生擔(dān)任董事長(zhǎng)。董事會(huì)成員包括執(zhí)行董事2名，即方合英先生（董事長(zhǎng)）、胡罡先生；非執(zhí)行董事3名，即魏強(qiáng)先生、王彥康先生、付亞民先生；獨(dú)立非執(zhí)行董事4名，即廖子彬先生、周伯文先生、王化成先生、宋芳秀女士。
董事會(huì)專門委員會(huì)
本行董事會(huì)下設(shè)6個(gè)專門委員會(huì)，分別為戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)、提名與薪酬委員會(huì)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)。
戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)
戰(zhàn)略與可持續(xù)發(fā)展委員會(huì)主要職責(zé)為對(duì)本行的經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)、長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、信息技術(shù)發(fā)展及其他專項(xiàng)戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行研究，對(duì)年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案進(jìn)行研究，并對(duì)戰(zhàn)略性資本配置（資本結(jié)構(gòu)、資本充足率等）以及資產(chǎn)負(fù)債管理目標(biāo)進(jìn)行研究，對(duì)重大機(jī)構(gòu)調(diào)整方案進(jìn)行研究，對(duì)重大合作、投資、融資、兼并收購(gòu)方案進(jìn)行研究，并向董事會(huì)提出建議；統(tǒng)籌推動(dòng)本行環(huán)境、社會(huì)、治理（ESG）體系建設(shè)，審議ESG相關(guān)工作報(bào)告，推動(dòng)落實(shí)監(jiān)管要求的其他ESG相關(guān)工作；負(fù)責(zé)根據(jù)監(jiān)管要求，推動(dòng)落實(shí)本行金融“五篇大文章”（科技金融、綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融）實(shí)施相關(guān)工作等。
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)主要職責(zé)為監(jiān)督高級(jí)管理層關(guān)于信用、流動(dòng)性、市場(chǎng)、銀行賬簿利率、操作、合規(guī)、洗錢和聲譽(yù)等風(fēng)險(xiǎn)的控制情況；對(duì)本行風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行定期評(píng)估，并向董事會(huì)提出完善本行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的建議等；根據(jù)本行總體戰(zhàn)略，對(duì)提交董事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)議案進(jìn)行審議，并向董事會(huì)提出建議；審議反洗錢工作基本規(guī)定等重大風(fēng)險(xiǎn)管理制度和以下重大風(fēng)險(xiǎn)管理政策：風(fēng)險(xiǎn)偏好、信用風(fēng)險(xiǎn)管理政策、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理政策、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理政策、操作風(fēng)險(xiǎn)管理政策、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理政策、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理政策、信用風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部評(píng)級(jí)管理政策、壓力測(cè)試政策等，并向董事會(huì)提出建議；評(píng)估本行合規(guī)管理有效性和合規(guī)文化建設(shè)水平，督促解決合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)中存在的重大問(wèn)題，并履行董事會(huì)授權(quán)的其他合規(guī)管理職責(zé)等。
審計(jì)委員會(huì)
審計(jì)委員會(huì)主要職責(zé)為檢查本行財(cái)務(wù)；監(jiān)督及評(píng)估本行的內(nèi)部控制。審查本行的財(cái)務(wù)監(jiān)控、內(nèi)部控制制度，審查內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告，并向董事會(huì)提出相關(guān)建議；審核財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及定期報(bào)告中的財(cái)務(wù)信息及其披露；向董事會(huì)提議聘用或者解聘為本行財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行定期法定審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，并就相關(guān)審計(jì)費(fèi)用提交董事會(huì)審議并報(bào)股東會(huì)批準(zhǔn)；監(jiān)督及評(píng)估外部審計(jì)工作；監(jiān)督及評(píng)估內(nèi)部審計(jì)工作，指導(dǎo)內(nèi)部審計(jì)部門有效運(yùn)作，指導(dǎo)和監(jiān)督本行內(nèi)部審計(jì)制度的建立和實(shí)施；監(jiān)督、指導(dǎo)、考核和評(píng)價(jià)內(nèi)部審計(jì)工作；向董事會(huì)提議聘任或者解聘本行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；審核本行的財(cái)務(wù)報(bào)表以及定期報(bào)告的完整性；對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理層及其成員執(zhí)行本行職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督等。
關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)
關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)主要職責(zé)為對(duì)關(guān)聯(lián)交易制度進(jìn)行研究，并向董事會(huì)提出建議；監(jiān)督關(guān)聯(lián)交易制度的執(zhí)行；對(duì)應(yīng)由董事會(huì)批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行初審，提交董事會(huì)批準(zhǔn)，并重點(diǎn)關(guān)注關(guān)聯(lián)交易的合規(guī)性、公允性、必要性；在法律法規(guī)規(guī)定和董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)，審批關(guān)聯(lián)交易或接受關(guān)聯(lián)交易備案。了解關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)情況、違規(guī)情況及問(wèn)責(zé)情況，必要時(shí)采取相應(yīng)措施等。
提名與薪酬委員會(huì)
提名與薪酬委員會(huì)主要職責(zé)為擬定董事和高級(jí)管理人員的選任程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)董事和高級(jí)管理人員的人選及其任職資格進(jìn)行遴選、審核，并就提名或者任免董事、聘任或者解聘高級(jí)管理人員向董事會(huì)提出建議；可向董事會(huì)提出獨(dú)立董事候選人建議，對(duì)被提名的獨(dú)立董事候選人進(jìn)行包括獨(dú)立性、專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)和能力等方面的資質(zhì)審查；并至少每年檢討董事會(huì)的架構(gòu)、人數(shù)及組成（包括技能、知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)方面），評(píng)核獨(dú)立董事的獨(dú)立性，并就任何為配合本行的發(fā)展戰(zhàn)略而擬對(duì)董事會(huì)作出的變動(dòng)提出建議；訂立有關(guān)于董事會(huì)成員多元化的政策，推進(jìn)董事會(huì)成員的多元化；審議本行薪酬管理制度，制定董事、高級(jí)管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核，擬定董事和高級(jí)管理人員的薪酬政策與方案等。
消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)
消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)主要職責(zé)為向董事會(huì)提交消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作報(bào)告及年度報(bào)告，根據(jù)董事會(huì)授權(quán)開(kāi)展相關(guān)工作，討論決定相關(guān)事項(xiàng)，研究消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)重大問(wèn)題和重要政策；指導(dǎo)和督促消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作管理制度體系的建立和完善，確保相關(guān)制度規(guī)定與本行公司治理、企業(yè)文化建設(shè)和經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)；根據(jù)監(jiān)管要求及本行消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)戰(zhàn)略、政策、目標(biāo)執(zhí)行情況和工作開(kāi)展落實(shí)情況，對(duì)高級(jí)管理層和消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)部門工作的全面性、及時(shí)性、有效性進(jìn)行監(jiān)督；審議高級(jí)管理層及消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)部門工作報(bào)告。研究年度消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)工作相關(guān)審計(jì)報(bào)告、監(jiān)管通報(bào)、內(nèi)部考核結(jié)果等，督促高級(jí)管理層及相關(guān)部門及時(shí)落實(shí)整改發(fā)現(xiàn)的各項(xiàng)問(wèn)題等。